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                                                                                  葡京网上娱乐:科创板“最严”信用机制出台 失信责任主体将被限制乘飞机高...

                                                                                  2019-07-10 04:30

                                                                                  科创板“最严”信用机制出台 失信责任主体将被限制乘飞机高...

                                                                                    东方网记者柏可林7月9日报道:近日,中国证监会联合七家中央单位联合发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》,从社会信用体系建设顶层设计着手,加强部际信息共享和失信联合惩戒。

                                                                                    信息共享监管协作,违法失信行为公示一年

                                                                                    《意见》明确,在上海证券交易所设立科创板试点注册制过程中,证监会、上海证券交易所在履行发行上市、再融资、并购重组审核与作出注册决定等职责时,可以依托部际监管信息平台,或商请有关单位协助安排,获取发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及相关中介机构与人员的监管信息,特别是违法失信信息。

                                                                                    《意见》还明确,在科创板注册制试点中,将证监会及交易所对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员作出的行政处罚、市场禁入、监管措施、纪律处分、刑事移送等失信信息,及时推送给发改委、人民银行、市场监管总局等部门,纳入其管理的信用(征信)信息平台,供有关部门共享。

                                                                                    为了便利社会公众查询了解相关主体失信记录,引导市场化惩戒发挥作用,证监会对于科创板试点注册制中的违法失信行为,按照《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台实施为期一年的公示。

                                                                                    十一项联合惩戒,失信责任主体将被限制乘飞机高铁

                                                                                    发改委、人民银行、市场监管总局、国资委、银保监会、民航局、国铁集团等单位,将依法依规对科创板注册制试点中存在骗取发行注册、信息披露违法、违反保荐或证券服务相关规定的相关责任人员,实施十一项失信联合惩戒措施。

                                                                                    例如,针对在申请首次公开发行股票及再融资阶段存在欺诈发行的公司有关责任人员,以及被认定构成重大违法强制退市情形上市公司的有关责任人员,在一定期限内限制乘坐火车高级别席位,包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位。

                                                                                    此外,在科创板中被处以罚没款,逾期未缴纳罚款的,或逾期不履行公开承诺的上市公司相关责任主体,在一定期限内也将被限制乘坐民用航空器和限制乘坐火车高级别席位。

                                                                                    证监会:提高违法失信成本惩戒“做假账说假话”

                                                                                    《意见》是首个专门聚焦特定金融领域信息共享与失信联合惩戒的信用监管文件,证监会有关负责人在答记者问时表示,《意见》的出台有利于强化对科创板注册制试点中相关市场主体的诚信核查,落实审核注册制度中的合规性要求,并通过部际失信联合惩戒,有效提高欺诈发行、信息披露违法重点责任人群的失信成本。

                                                                                    资本市场是典型的信息市场、信用市场和信心市场。证监会相关负责人表示,《意见》对注册制试点中做假账说假话的行为予以严厉惩戒,在提高违法犯罪法律责任的同时,创新信用监管手段,加大对信息欺诈重要责任主体的行政性与市场性惩戒力度,切实发挥有效威慑与预防功能,促使市场参与各方依法履职尽责。